sábado, diciembre 4

Curso de Formación para la Certificación Internacional en Compliance

Versión online / octubre – diciembre 2021

Presentación

El programa de Formación para la Certificación Internacional en Compliance, desarrollado por la Facultad de Derecho de la UAH, en conjunto con Connecting Compliance SL y el apoyo de la Cámara de Comercio de Bogotá; tiene como objetivo dotar a los alumnas/os de sólidos conocimientos y especialización en materia de cumplimiento normativo, desde un enfoque práctico, que les permita asesorar en la materia y desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización y en cualquier país. Además, el curso tiene por objetivo la preparación para la obtención de la Certificación Internacional de Compliance ICECOM, emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM).

La Certificación ICECOM, es una certificación profesional que acredita que las personas que la obtienen cuentan con suficientes conocimientos profesionales de Compliance en el ámbito internacional. Constituye un estándar profesional, que permite obtener, ampliar y actualizar permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización de cualquier país del mundo.

El programa conjuga el rigor académico con el enfoque práctico y la experiencia profesional que aportan profesores de reconocida trayectoria en Chile, España, Colombia y Costa Rica.

La metodología se adecúa perfectamente a las clases a distancia, en bloques horarios que permiten la participación de alumnas/os y profesoras/es en distintos continentes.

Los alumnos/as inscritos reciben los materiales para preparar el examen ICECOM antes de comenzar las clases. Se espera que revisen las materias con anticipación, de modo que en clase puedan abordar las dudas y enfocarse en la aplicación práctica de los contenidos.

Requisitos de ingreso

Egresados en Derecho, Auditoría e Ingenierías, y profesionales afines que se desempeñen en materias de compliance.

Destinatarios del programa

  • Abogados, auditores y otros profesionales que quieran adquirir conocimientos de la función de compliance.
  • Profesionales que quieren acreditar sus conocimientos de compliance ante las empresas y sus directivos.
  • Profesionales que quieran preparar el examen para la obtención de la acreditación ICECOM.

Estrategias de evaluación

El Programa de formación tendrá cuatro evaluaciones parciales, que consistirán en exámenes de conocimientos generales de la materia impartida. Las evaluaciones seguirán el formato del examen ICECOM para familiarizar a los alumnos con el tipo de preguntas del examen.

La nota final del curso, necesaria para la aprobación, resultará del promedio de las notas parciales obtenidas.

Requisito mínimo de asistencia, 75%.

Nota importante: La aprobación del curso de formación no implica la obtención de la certificación ICECOM. Para obtenerla, la alumna/o debe rendir de forma exitosa dicho examen de certificación administrado por la Asociación Española de Compliance (ASCOM).

Contenidos

Módulo 1: Compliance en la organización

Unidad 1. La Función de Compliance en las Organizaciones

  • Introducción a la función de compliance
  • La relación entre ética y compliance
  • Responsabilidad social corporativa y compliance

Unidad 2. Buenas prácticas de la función de Compliance

  • Liderazgo y cultura de compliance
  • Gobernanza en la empresa
  • Las tres líneas de defensa
  • Plan anual de compliance
  • Informe y reporte

Unidad 3. El Compliance Officer

  • El compliance officer y la función de compliance
  • Roles y responsabilidades del compliance officer
  • Competencias y habilidades del compliance officer
  • Características y requisitos de la función de compliance
  • Relación de compliance con otros departamentos de la organización

Módulo 2: Sistemas de gestión y seguimiento de compliance

Unidad 4. Norma ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance. Directrices. 

  • Introducción
  • Objeto y campo de aplicación
  • Estructura
  • Definiciones
  • Componentes
  • Cambios incorporados por la ISO 37301

Unidad 5. Gestión del riesgo de Compliance

  • Introducción
  • El papel estratégico de la gestión de riesgos y cómo abordarla
  • Definición de riesgo de compliance
  • Gestión del riesgo de compliance según ISO 31000

Unidad 6. Monitorización de Compliance

  • Conceptos generales sobre monitorización
  • El papel de compliance en la supervisión y la monitorización
  • Monitorización continua y revisiones específicas
  • Procedimientos internos de monitorización
  • Plan de monitorización de compliance
  • Ejecución de la monitorización

Módulo 3: Códigos de conducta, comunicación y seguridad de compliance

Unidad 7. Códigos de conducta, políticas y procedimientos

  • Cuestiones generales
  • Autorregulación y compliance
  • Prevención de conflictos de intereses
  • Procedimientos de diligencia debida
  • Canales de denuncia e investigaciones
  • Gestión de reclamaciones

Unidad 8. Formación, comunicación y sensibilización

  • Introducción
  • Comunicación
  • Formación y sensibilización

Unidad 9. Compliance en la era digital

  • Protección de la información
  • Ciberseguridad
  • Uso de los recursos TICs en el entorno laboral
  • Mecanismos de prevención
  • Política de uso de redes sociales
  • La desconexión digital
  • Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información,Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión de Servicios de TI

Módulo 4: entornos legales y regulatorios

Unidad 10. El entorno legal y regulatorio I. Protección de datos y privacidad

  • Protección de datos personales y “habeas data”
  • Modelos normativos de Privacidad y Protección de Datos
  • Principios rectores de la Privacidad y Protección de Datos
  • El papel del Compliance Officer y la Protección de Datos
  • Protección de datos y privacidad en el ámbito regulatorio nacional

Unidad 11. El entorno legal y regulatorio II. Prevención del soborno y de la corrupción, del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo

  • Prevención del soborno y de la corrupción
  • US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
  • Convención Anticorrupción de la OCDE
  • Ley Sarbanes-Oxley Act (SOX, SarbOx o SOA)
  • UK Bribery Act (2010)
  • La respuesta de la Unión Europea
  • Principales aspectos de un programa de compliance anticorrupción
  • Política antifraude y anticorrupción
  • Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación al terrorismo
  • Principales organismos internacionales
  • Prevención del soborno y de la corrupción, del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo en ambito regulatorio nacional

 Unidad 12. El entorno legal y regulatorio III. Defensa de la competencia y abuso de mercado

  • Conceptos básicos en materia de defensa de la competencia
  • Consecuencias derivadas de incumplimiento al derecho de la competencia
  • Diseño e implementación de un programa de compliance en competencia
  • Prevención del abuso de mercado
  • Manipulación del mercado
  • Defensa de la competencia en el ámbito regulatorio nacional

Unidad 13. El entorno legal y regulatorio IV. Compliance en el sector público

  • Introducción
  • Definición y alcance del sector público
  • La función de compliance en el sector público
  • Justificación de modelos de integridad en el sector público
  • Principales riesgos a gestionar en el sector público
Docentes
  • Marilú Jimenez, es abogada de la Universidad Interamericana de Puerto Rico y economista de la Villanova University, Filadelfia, EEUU. Fundadora y Presidenta de la Financial Intelligence Network & Compliance Advisors (FINCAdvisors). Con más de 25 años de trayectoria profesional, es una reconocida autoridad profesional en la industria de servicios financieros en Estados Unidos y Centroamérica. Marilú se desempeñó como Directora de Cumplimiento de la principal banca hispana, institución americana, supervisada por el Banco de la Reserva Federal de Nueva York. La Sra. Jiménez posee amplia experiencia en la evaluación de BSA / AML, USA Patriot Act, en programas de cumplimiento de la Oficina de Control de Activos Extranjeros, así como en materias de cumplimiento financiero y de protección al consumidor. La Sra. Jiménez asesora a ejecutivos bancarios y directores de instituciones financieras y no financieras a establecer una gobernanza adecuada, brindando capacitaciones personalizadas, realizando evaluaciones de riesgos y asistiendo instituciones para responder a asuntos de cumplimiento.
  • Lina Díaz, abogada de la Pontificia Universidad Católica de Chile, LL.M in International Legal Studies, specialization in International Trade; LL.M in Law and Government – specialization in Business & Financial Regulation; ambos de American University Washington College of Law. Socia Directora de Connecting Compliance SL, firma española dedicada especialmente a la asesoría en materias de compliance a empresas con actividades en Latinoamérica. Hasta junio de 2021, se desempeñó como Coordinadora de Compliance en el Servicio Nacional del Consumidor (SERNAC) Chile; diseñando e implementando las normas y procedimientos que las empresas deben seguir para obtener la aprobación de sus planes de cumplimiento. Con una trayectoria laboral de más de veinte años, posee vasta experiencia profesional en materias de regulación financiera y de negocios, compliance, comercio internacional y libre competencia. Además de su experiencia laboral en Chile, ha realizado asesorías para compañías en Reino Unido e Irlanda. Asimismo, fue consultora para el Banco Mundial y la Organización de Estados Americanos (OEA) en Washington DC. Lina es miembro de la Asociación Española de Compliance (ASCOM) y posee la certificación CESCOM.
  • Juan Patricio Alvear, abogado de la Universidad de Chile y postitulado en Economía en la misma casa de estudios, con una extensa experiencia en materias de libre competencia y regulación económica. Se ha desempeñado como Gerente General de Total Compliance, consultora especializada en temas de cumplimiento normativo y prevención de delitos. Abogado Asociado en el Estudio Jurídico Pérez-Donoso, a cargo del área de regulación y libre competencia y como asesor en estas materias en CODELCO, el Ministerio de Obras Públicas, SERNAC y la División de Recursos Naturales de la CEPAL, Naciones Unidas. Antes, fue abogado de la Fiscalía Nacional Económica, Fiscal Regional Económico de la Región de la Araucanía y Supervisor de la Superintendencia de RRHH, de la División El Salvador de CODELCO.
  • Marcela Aguirre, ingeniera Comercial de la Universidad Central de Chile y Contador Auditor IEB. Actualmente se desempeña como Gerente de Riesgo Operacional y Compliance en Servicios Financieros – Líder BCI. Marcela tiene extensa experiencia laboral en Gestión de Riesgos, Cumplimiento, Control Interno, Operaciones y Mejoramiento de Procesos. Ha desarrollado modelos de cumplimiento de protección a los derechos de los consumidores, enfocándose especialmente en programas de concientización y gestión normativa. Posee la Certificación Auditor Líder BS25999, la Certificación CBCI otorgada por BSI y la Certificación Internacional de Compliance ICECOM.
  • Alejandro Mejia, abogado de la Universidad Externado de Colombia, Master en Corporate Compliance de la Universidad Rey Juan Carlos en asociación con Economist & Jurist School de Madrid. Alejandro tiene estudios de especialización en crímenes transnacionales y corrupción en la Universidad de Salamanca y en compliance de la Fordham University Law School New York. Socio fundador del bufete colombiano Cáez Muñoz Mejía Abogados. Posee más de diez años de experiencia laboral en el campo del litigio, consultoría y asesoría de personas naturales y empresas del sector privado y público en el análisis de comportamientos constitutivos de delito, interposición de denuncias, formulación de estrategias de investigación, acompañamiento y representación en procesos penales, así como en el fortalecimiento de programas de compliance penal, ética y transparencia empresarial.
  • Lorena Saldana-Hearn, Magíster en Ciencias de Psicología Positiva aplicada Universidad Anglia Ruskin, Reino Unido, Coach de Vida, certificada en la Academia de Coaches del Reino Unido. Diplomada en Ciencias Políticas e Ingeniera en Administración de Empresas, Universidad  Arturo Prat, Chile. Cuenta con más de 20 años de experiencia en organizaciones públicas y privadas en el área comercial, administración y recursos humanos, desarrollando sus actividades en Chile, Inglaterra, Francia y actualmente radicada en Alemania. Especialista en el área del desarrollo organizacional y comunicacional. Ha sido fundadora de un organismo Técnico de capacitación en Chile (OTEC) y actualmente es Directora de la organización internacional Emotional Fitness International Organization.
  • Íñigo Gomez, abogado de la Universidad Complutense de Madrid. Director General en Gobercom, España. Experto en defensa penal de las responsabilidades de las personas jurídicas desde la reforma del Código Penal del año 2010. Desde entonces y actualmente, trabaja en el desarrollo de aptitudes y cualificación de responsables de cumplimiento normativo, especialmente en el ámbito de prevención de riesgos penales, a través del asesoramiento al sector de las pymes. Amplio conocimiento de la evolución de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el ámbito internacional, nacional, y de las tendencias actuales en las multinacionales y grandes empresas. Todo ello, con el objetivo de poder dotar a las pymes de las mismas herramientas de control del riesgo, cumplimiento normativo y desarrollo de negocio que tienen en la actualidad todas las empresas del sector, con independencia de su dimensión.
  • Macarena Gatica, abogada de la Universidad Gabriela Mistral, Chile. Tiene más de 15 años de experiencia en las áreas de tecnología, protección de datos y ciberseguridad y comercio electrónico. Ha trabajado en proyectos en protección de datos y ciberseguridad con empresas de diversas industrias: financiera, valores, retail, alimenticia, educación, seguros, salud, automotriz, tecnología entre otras. Actualmente es socia del bufete Alessandri Abogados en Chile. Además, dirige la Mesa de Regulaciones Digitales de Amcham, es Co Chair IAPP KnowledgeNet Chapter- Chile, miembro del Comité de Protección de Datos de Inta y asesora del Consejo de Ética y Autorregulación de AMDD. Ha sido reconocida con los siguientes premios: Best Lawyer 2021 Privacy and Security Law, Shortlisted Chambers Diversity and Inclusion, Latin America 2020, Legal 500, Data Privacy “Next Generation Partners” 2020, Mujeres Ciberseguridad 2019.
  • Miquel Fortuny, socio director de Fortuny Legal, boutique especializada en Corporate Compliance y defensa penal corporativa. Licenciado en Derecho por la Universidad Autónoma de Barcelona. Abogado penalista, especialista en delitos económico-corporativos, con más de 20 años de ejercicio profesional, dentro de los cuales ha dirigido, implementado y desarrollado diversos proyectos de Corporate Compliance tanto para empresas del IBEX35 como para grandes, pequeñas y medianas empresas, así como, ha asumido la defensa penal de empresas y directivos ante los Tribunales. Actualmente es profesor colaborador de la Universitat Pompeu Fabra de Barcelona en el Máster de Derecho Penal Económico y Compliance, de la Universidad Complutense de Madrid en el Máster de Compliance Officer y en la Universidad Carlos III de Madrid en el Máster de Derecho Corporativo y Control de Riesgos Legales de la Empresa. Best Lawyers 2020 / 2021 en la categoría de Corporate Governance & Compliance Practice.
  • Carolina Bawlitza, abogada de la Pontificia Universidad Católica de Chile. Posgrado en Economía de la Competencia por la Universidad de Los Andes, Magíster en Derecho de los Negocios y Diploma en Compliance Corporativo por la Universidad Adolfo Ibáñez. Actualmente se desempeña como Oficial de Cumplimiento Libre Competencia en SMU S.A. Anteriormente, fue subjefa de la División de Fusiones y Encargada de Delación Compensada de la Fiscalía Nacional Económica y posteriormente counsel en DLA Piper Chile. Integrante de la red ProCompetencia.
  • Cristián Reyes, abogado de la Pontificia Universidad Catolica. Actualmente es senior counsel del Estudio Aninat en Chile. Fue Jefe de las Divisiones Jurídica y de Litigios de la Fiscalía Nacional Económica entre 2009 y 2012, donde ingresó en 2003, con destacada participación en importantes investigaciones, procesos y fusiones seguidos ante el Tribunal de Defensa de la Libre Competencia y la Corte Suprema, entre ellos, los trascendentes casos de colusión de las farmacias y de supermercados (carne de pollo). Cristián realiza relatorías y clases en diversos programas de postgrado en Chile.
  • Rebeca Zamora, abogada de la Universidad de Chile. Diplomado en Compliance y Buenas Prácticas, Universidad Católica de Chile. Actualmente se desempeña como Profesora de Derecho Penal en la Universidad Central y Directora de Cumplimiento Normativo & Derecho Penal en el estudio jurídico Honorato Delaveu. Ha asesorado en procesos de Due Diligence para la evaluación de los sistemas de cumplimiento y anticorrupción de distintas empresas, revisando sus actividades, programas, políticas y controles, con el objeto de detectar y mitigar los riesgos de transmisión legal de responsabilidad penal corporativa y/o administrativa y que pueda derivarse de hechos anteriores a una operación. Entre los años 2015 y 2019 se desempeñó como Jefa del Área de Compliance y Derecho Penal del estudio Morales & Besa. Es miembro de World Compliance Association.
  • Pamela Rojas, Contadora Pública y Auditora de la Universidad Gabriela Mistral. Es Socia Fundadora de GCA Compliance SpA: Actualmente es Líder de Procesos de Certificación para la CMF Chile, Gerente de Riesgos AML y FT, Ley Nº 20.393. Posee más de 25 años de trayectoria en auditorías/consultorías internas y externas, investigación de fraudes, evaluaciones de riesgos operacionales y de compliance en diversas industrias del sector público y privado. Es experta en la implementación de Modelos de Prevención, evaluaciones de riesgos, definicion de alertas, investigación y análisis de operaciones sospechosas de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, Ha sido Oficial de Cumplimiento y ha creado áreas responsables del cumplimiento de la Ley Nº 19.913 como de Contraloría. Sus funciones las ha desarrollado en Chile y en EEUU.
  • Willy Carvajal, abogado por la Universidad de Costa Rica. Cuenta con una maestría en Contratación Internacional y Comparada por la Universidad de Chile y otra maestría en Derecho y Tecnología por la Universidad de Tel Aviv, Israel. Ha realizado estudios universitarios en American University, Washington College of Law; Renmin University of China y The National Institute for Entrepreneurship and Small Business Development en New Delhi, India. Ejerció como Director Ejecutivo de la Oficina del Consumidor Financiero de Costa Rica (2016-2018) y ha sido asesor legal de diferentes instituciones comerciales, bancarias y financieras en temas de cumplimiento penal, protección al consumidor, protección de datos y libre competencia. Fue Director de Legal Tech para Centroamérica de la firma LatamLex Abogados. Es profesor universitario y capacitador experto en temas de competencia, consumidor, contratos, datos y ciberseguridad. Actualmente brinda cursos para el INCAE Business School y la Asociación Bancaria Costarricense.
  • Juan Pablo González, abogado de la Universidad Alberto Hurtado. Magíster en Derecho y Nuevas Tecnologías de la Universidad de Chile. Actualmente se desempeña como Senior Manager, en el área de Risk Advisory en Deloitte, a cargo de asuntos legales sobre ciberseguridad, privacy and cyber risks. Anteriormente, se desempeñó como Encargado de Asuntos Legales, en la Unidad de Coordinación de Ciberseguridad del Ministerio del Interior y Seguridad Pública de Chile. Además, es profesor en la Universidad Alberto Hurtado y la Universidad del Desarrollo.

[1] El listado de profesores se encuentra confirmado, sin perjuicio de cual uno o más de ellos podría variar por causas ajenas a la organización del Diplomado. En este caso, el profesor será reemplazado con otro de similares competencias y currículum

Informaciones generales

HORARIOS DE CLASES

El curso se desarrollará los martes y jueves, de 18:00 a 21:00 hrs.  Sábados 09:00 a 12:00 Hrs.

Sesión de bienvenida y orientación: 30 de septiembre de 2021

Fecha de inicio:  5 de octubre de 2021

Fecha de término:  25 de noviembre de 2021

Examen de certificación ICECOM: 04 de diciembre de 2021

Fecha límite para el registro de alumnos: 27 de septiembre de 2021. El inicio del programa está sujeto a la inscripción de un mínimo de participantes.

ARANCEL

$ 1.300.000.-  /  US$1.600.- para postulantes extranjeros

Nota importante: El arancel del curso incluye los materiales y la tasa del examen ICECOM a rendir el 4 de diciembre de 2021 (350 euros). Dicha tasa no es reembolsable, aún si el alumno/a no rinde el examen de certificación. El alumno/a podrá posponer el examen de certificación por una sola vez, de acuerdo al procedimiento establecido por ASCOM.

Descuentos

Nombre de la Institución  DESCUENTO %
Ex alumnos Facultad de Derecho UAH 10
Ex alumnos educación continua y postgrado  UAH (solo para programas de la Facultad de Derecho) 10
Funcionarios Públicos 10
Dos personas de la misma institución 10
Tres o más personas de la misma institución 20
Miembros del Colegio de Abogados 10
Nota:  los descuentos no son acumulables entre sí.

 

Facultad de Derecho                 

Contacto

Kitty Flores
kflores@uahurtado.cl
postgradosderecho@uahurtado.cl

Los días 20 y 21 de septiembre por favor contactar a Lina Díaz co-organizadora de este curso linadiaz@connectingcompliance.com, ya que la Universidad se encontrará en receso por fiestas patrias.